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厦大“远大”金融法论坛(总第46期)之“证券公司合规管理”


2019413日下午三点,厦门大学法学院金融法研究中心与福建远大律师事务所联合举办的厦大远大金融法论坛证券公司合规管理在法学院B栋教学楼522教室举行。在本次论坛上,石桐灵博士作为特邀主讲嘉宾,为我们讲解证券公司合规管理的相关内容。



本次论坛的主讲人石桐灵博士是厦门大学校友,法学博士,高级经济师。现任职于招商证券股份有限公司法律合规部,兼任大金重工、新宙邦等多家上市公司的独立董事。本次论坛由2016级经济法博士研究生陈冽风主持。本次论坛吸引了厦大法学院金融法中心本科生、硕士生和博士生近三十人参加。


在石桐灵博士简要自我介绍后,讲座正式开始。讲座内容分为四部分:合规的内涵;合规与业务的关系;热点经典案例分享;招商证券法律合规管理简介。首先,石博士讲述了合规的内涵,证券公司经营行为、工作人员执业行为是否符合法律法规、准则等外部规范以及公司规章等内部规范,防范遭受法律制裁、被采取监管措施等合规风险。接着,关于合规与业务的关系问题,石桐灵博士作出比喻性解释,合规与业务的关系就像一辆车的油门系统和刹车系统。证券公司就像一辆车,业务就像油门系统,合规就像刹车系统,要使这辆车快速安全地行驶,两者缺一不可。



石桐灵博士不仅仅讲解了理论知识,同时结合实际向大家分享了热点经典案例,重点介绍合规管理基石保障和创造价值作用。结合光大证券案例分析,石桐灵博士指出母公司合规管理对于子公司法律合规管理起着重要基石作用。同时在还原这一案例事实时,石桐灵博士也提醒大家,资料来源收集要注意鉴别,网传信息有些并不具有真实性。结合招商证券案例分析,石桐灵博士介绍了合规管理在有效降低风险、防范监管处罚、全面务实工作三个环节中有效促进良性循环,创造价值。鲜活的案例使大家听得津津有味。讲座第四部分进行了招商证券法律合规管理简介。石桐灵博士简要介绍了招商证券法律合规管理的卓越成效:11年的AA级的券商最高评级;未发生重大合规风险事件;成为首批合规试点单位。接着介绍了合规风险管控机制加强合规考核、落实合规问责、形成管理闭环。法律合规管理部门团队主要有零售经纪团队、投行直投业务团队、法律实务管理团队、综合业务管理团队、中央监控法律业务团队、固收交易、托管结算业务团队。



最后,石桐灵博士作为师兄向各位师弟师妹提出了就业和人生建议。金融行业属于顶端行业,收入较高,同时也意味着竞争激烈,但是成就是奋斗出来的,要踏踏实实做事,面对不公要有平和心态。在诱惑面前勿忘初心,生活质量很重要,珍惜自己的小幸福。


两个小时不知不觉过去,论坛最后,大家合影留念。



 


 


 


/马慧


/郭江



[编辑:王素芬 2019-04-16 访问次数:335]
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